操纵期货交易市场责任纠纷 | 操纵行为主要包括哪几个要素?

韩纯露
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2021年2月19日16:15:45操纵期货交易市场责任纠纷 | 操纵行为主要包括哪几个要素?已关闭评论 141

一、释义

操纵期货交易市场是指交易所会员或客户为了获取不正当利益,故意违反国家有关期货交易规定,违背期货公开、公平公正的原则,利用其资金、信息等优势或滥用职权,制造实际的或表面的频繁交易影响期货市场价格,以引诱他人买卖期货,严重扭曲期货市场价格,扰乱市场秩序的行为对操纵交易市场行为的认定,证监会专门就此出台了《关于对操纵期货行为认定和处罚的规定》,列举了12种操纵期货市场行为,但由于《证券法》的颁布,这一规定已被废止。2007年,国务院公布的《期货交易管理条例》对期货市场操纵行为列举了以下几种情形:(1)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;(2)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易影响期货交易价格或者期货交易量的;(3)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;(4)为影响期货市场行情囤积现货的;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。2006年《刑法修正案(六)》亦列举了4种操纵期货市场行为,包括:(1)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(4)以其他方法操纵证券,期货市场的。操纵期货交易市场行为主要包括三个方面的要素:(1)操纵期货市场行为的直接目的是通过制造实际的或表面的频繁交易,影响期货价格,引诱他人买卖期货;(2)操纵行为的手段是通过散布虚假消息,抬高或压低期货价格等各种行为来影响期货价格;(3)操纵期货市场的后果是损害了大多数投资者的合法权益,扰乱了期货市场正常的交易秩序和管理秩序。由此产生的纠纷,即操纵期货交易市场责任纠纷。

二、管辖

根据《民事诉讼法》和最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的相关规定,操纵期货交易市场责任纠纷案件可由被告住所地、合同履行地或侵权行为地法院管辖。在期货公司的分公司,营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。侵权与违约竞合的期货纠纷案件依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状在先的诉讼请求确定管辖。原则上期货纠纷案件由中级人民法院管辖(高级人民法院根据需要确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件的除外)。

三、法律适用

处理操纵期货交易市场责任纠纷的法律依据主要是《刑法修正案(六)》“十一”,《期货交易管理条例》第43条、第74的规定。

四、确定该案由应当注意的问题

操纵期货交易市场行为严重地破坏了市场公开、公平和公正地运行,侵害了一般投资者的利益,阻碍了市场稳定有序地发展因此,它一直是期货市场监管机构严厉打击的违法行为之一。各国期货立法大多注重运用刑罚手段惩治操纵期货市场的行为,将其作为期货犯罪中的重罪加以制裁,或对操纵期货市场行为人给予较严厉的行政处罚,而对操纵期货市场行为的民事责任则规定比较少。在行政责任方面,《期货交易管理条例》明确规定禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。任何单位或个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意申通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。在刑事责任方面,《刑法修正案(六)》规定了操纵期货市场罪。在民事责任方面,目前尚没有专门法律或相关司法解释依据。操纵期货交易市场的行为违背了民法上的公平和诚信原则,属于侵权行为给受害者造成了财产损失。当事人以侵权为由提起民事诉讼的,应依据侵权法律规范确定责任和赔偿范围。

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韩纯露
  • 本文由 发表于 2021年2月19日16:15:45
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