法律尽职调查中律师独立调查的具体手段和方式 丨待整理

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在开展现场尽职调查工作中，律师不能完全依赖于目标公司所提供的文件、材料和信息，更需要发挥律师专业能力开展独立调查。什么情况下律师需要独立调查呢？通常是在目标公司或委托人不能提供相关文件、材料，不接受现场访谈，或律师无法通过查阅文件、开展访谈充分核实目标公司具体事项时，就需要进行独立调查。

律师独立调查的具体手段和方式主要包括下面这些。这些调查方式大家平时工作都会用到。

总的来说就是向有关部门或官方网站调查目标公司基本情况、经营合规情况、股权、以及各类资产的权属真实性以及资产状态，有没查封、抵押、质押等情况。具体事项可以用访谈、查询或函证的方式进行。

1. 律师可通过调取市场监督管理部门登记备案的完整公司档案，调查目标公司的基本情况，包括股权结构变动情况、公司股权质押状态；对于事业单位、民办非法人组织等不在市场监督管理主管部门登记的主体，律师可向民政登记部门等调取该等非法人组织的基本情况；

2. 律师可通过向土地、房屋、城市规划等主管部门调取目标公司的土地、房产的登记档案信息，核实确认资产权属的真实性，并调查目标公司的该等资产是否存有抵押、司法查封等情况；

3. 律师可向有权主管部门调查目标公司的动产抵押、质押登记情况；

4. 律师可向有关登记部门调查目标公司汽车、船舶、航空器等需登记的动产的权属、抵押、司法查封情况；

5. 律师可通过检索相关行业主管部门的公告、公示系统，查阅目标公司各类证照、资质资格、等级；

6. 律师可通过对国家知识产权局、国家市场监督管理总局商标局网站、中国互联网信息中心网站、中国版权保护中心网站、农业部植物新品种保护办公室网站等官方网站的调查目标公司所持有的专利权、商标权、域名、软件著作权、植物新品种等知识产权及其他无形资产情况；

7. 律师可通过查阅相关政府主管部门官方网站公示信息，核实确认目标公司合规情况，例如通过安全监管总局政府网站、环境保护部网站、“信用中国”网站或企业信用信息公示系统查询目标公司是否为安全生产领域失信生产经营单位、环境保护领域失信生产经营单位；

8. 律师可通过中国裁判文书网、人民法院案例库查询权利人是否有涉诉讼情况，通过最高人民法院的全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统查询目标公司是否为失信被执行人；

9. 律师可通过中国证监会、证券交易所和证券市场自律机构、全国中小企业股份转让系统等官方网站，查询目标公司及其实际控制人、董事、监事和高级管理人员，是否存在被采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施，或被处以行政处罚的情况。

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